Главная » Лицензирование » Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров
Лицензирование деятельности по организации биржевой торговли, деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров
 Уникализировать текст |
Исходя из положений ст. 12 Закона РФ от 20.02.1992 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (даᴫᴇᴇ - Закон N 2383-1) биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее 50% его объявленной суммы.
Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли названному выше Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии.
Постановлением Правительства РФ от 04.03.2010 N 121 утверждено Положение о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации, определяющее порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензии на организацию биржевой торговли.
Действие Положения распространяется на юридических лиц, которые соответствуют понятию "товарная биржа", как оно определено Законом N 2383-1.
Лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (ФСФР) юридическим лицам, соответствующим лицензионным требованиям и условиям на осуществление деятельности по организации биржевой торговли, установленным Положением.Лицензионными требованиями и условиями являются:
|
- соблюдение законодательства Российской Федерации, в т.ч. о товарных биржах и биржевой торговле; |
- исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли; |
|
- наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн руб.; |
|
| - отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной биржи, а также входящих в состав органов управления товарной биржей; | - обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. |
Для получения лицензии соискатель представляет заявление по форме согласно Приложению N 1 к Положению, к которому прилагаются следующие документы:
- анкета по форме согласно Пᴘᴎᴫᴏжению N 2 в письменном виде и на магнитном носителе в формате XML;
- документ, подтверждающий назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
- копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;
- копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, заверенная нотариально;
- копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная нотариально;
- правила биржевой торговли, утвержденные в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (кроме соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев), содержащего отметку налогового органа, подписанного руководителем соискателя или иным его уполномоченным лицом, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя, и заверенного печатью соискателя;
- документ, подтверждающий внесение в уставный капитал соискателя лицензии не менее 50% его объявленной суммы;
- справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или против государственной власти у лиц, указанных в пп. "г" п. 4 Положения;
- расчет размера собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату (для соискателя, созданного после последней отчетной даты, - на дату, предшествующую дню подачи заявления о предоставлении лицензии), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, подписанный руководителем соискателя или иным его уполномоченным лицом, лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета у соискателя, и заверенный печатью соискателя;
- копия инструкции о внутреннем контроле на товарной бирже, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении биржевой торговли, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
- платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается уплата соискателем государственной пошлины за выдачу лицензии, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Или иного его уполномоченного лица и печатью соискателя. Это правило не распространяется на следующие документы:
- копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним, заверенные нотариально;
- копию свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, заверенную нотариально;
- копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенную нотариально.
Решение о выдаче лицензии принимается в течение двух месяцев со дня представления всех документов.
Уведомление о выдаче лицензии направляется соискателю лицензии в письменном виде в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
В выдаче лицензии может быть отказано в случае наличия в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной информации, несоответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям, представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и Положения.
Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется соискателю в письменном виде в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего его принятие.
Соискатель вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.
Лицензия, содержащая наименование товарной биржи, адрес ее места нахождения и перечень товарных секций, по которым товарная биржа получила право на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации, выдается в течение 15 дней со дня принятия решения о выдаче лицензии.
Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 утверждено Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам.
Постановлением Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 утверждено Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, имеющими базисным активом биржевой товар.
Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, имеющими базисным активом биржевой товар.
В Положении:
- под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в п. п. 2 и 3 ст. 10 Закона N 2383-1;
- под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном порядке в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица;
- под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
« назад
Оглавление
вперед »
Лицензирование деятельности кредитных организаций « | » Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
Лицензирование деятельности кредитных организаций « | » Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
 Похожие работы: |
|
 Воспользоваться поиском |
Государственные и муниципальные финансы