Главная » Лицензирование » Лицензирование клиринговой деятельности
Лицензирование клиринговой деятельности
 Уникализировать текст |
Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" вступит в силу с 1 января 2012 г. Им предусмотрено, что лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков без ограничения срока ее действия. Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии являются требования Закона N 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним иных нормативных правовых актов:
- к организационно-правовой форме соискателя;
- к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения ее с иными видами деятельности;
- к собственным средствам;
- к лицам, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);
- к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру или иному должностному лицу клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности также к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;
- к правилам клиринга;
- к организации внутреннего контроля;
- к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.
Для получения лицензии соискатель представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:
1) заявление о выдаче лицензии по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
2) анкету, заполненную по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
5) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение) следующих лиц:
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
- членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа (в случае их создания);
- руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
- главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
- руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
7) документ, содержащий сведения о лицах, указанных в п. 6, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом N 7-ФЗ;
8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5% и более голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, а также копии документов и заявление указанных лиц, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом N 7-ФЗ;
9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
10) документ, содержащий расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
11) копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией;
12) документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией;
13) копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату. Документ не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией;
14) справку о структуре финансовых вложений. Справка не представляется соискателем лицензии - кредитной организацией. Документ составляется на дату расчета собственных средств. В указанной справке должны быть указаны:
- полное наименование финансового вложения;
- наименование эмитента (для ценных бумаг);
- объем финансового вложения;
- балансовая и рыночная стоимость финансового вложения;
15) копию аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
16) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, если соискатель лицензии является акционерным обществом;
17) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии;
18) документ, предусмотренный ч. 9 ст. 22 Закона N 7-ФЗ.
Заявление о выдаче лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
В случае представления неполного комплекта или ненадлежащим образом оформленных документов федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает их соискателю лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения заявления о выдаче лицензии.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.
В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем ее наличие, в т.ч. указываются:
- наименование лицензирующего органа;
- полное фирменное наименование лицензиата;
- место нахождения лицензиата;
- идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
- лицензируемый вид деятельности;
- номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
- дата принятия решения о выдаче лицензии;
- информация о неограниченности срока действия лицензии.
Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по утвержденной им форме.
Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание отказа.
В соответствии со ст. 2 Закона о клиринге:
- клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в т.ч. в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием их прекращения и (или) исполнения;
- клиринговая услуга - услуга по осуществлению клиринга;
- клиринговая деятельность - деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
- клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии.
« назад
Оглавление
вперед »
Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев « | » Лицензирование страховой деятельности
Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев « | » Лицензирование страховой деятельности
 Похожие работы: |
|
 Воспользоваться поиском |
Государственные и муниципальные финансы